资格考试_第二章_证券投资基金概述 – 写给自己看的博客

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一点点情节和随后的反复。,后来地总结。

1.  特色状况和地面保证入伙基金的特色称呼:

美国: 协同基金

英国、香港:单位信赖基金

除英国外的欧洲国家一点点状况:个人入伙基金或个人入伙规划

日本、台湾:保证入伙信赖基金

2. 保证入伙基金的特性:

         个人财政、专业明智地使用

         结成入伙、疏散风险

         进项共享、风险共担

         严厉接管、通信清晰度

         孤独托管、保证获得安全

3.  保证入伙基金与另独身财政器的对比地

         基金和股权证券、联系多样化

.1 回想的的经济的相干是特色的。; 股权是懂得权权利。,联系回想的了债和债相干。,基金回想的了信赖相干。。

.2 入伙的资产是特色的。;股权证券、联系是直接入伙器。,筹集的资产次要入伙于勤劳担任守队队员。;基金是一种不坦率的入伙器。,入伙有价保证和另独身财政出示。

.3 入伙进项和风险形成大块特色。

         基金与倾斜飞行往来账的分别

3. 特色上流社会的; 基金是独身无益的提供纸张。;倾斜飞行储蓄存款代表倾斜飞行的亏累。,这是一份信誉文件。,倾斜飞行对存款人有法定的本钱和利钱职责。

3. 进项与风险的特色特点。

3. 特色水准的通信宣布。

4.  盟约型基金与公司型基金的分别

         法度主体资格的特色;和约基金不具有法律人格。;公司基金。

         入伙者度数特色。;

基金运作特色。; 和约基金是以基金和约买卖基金为根底的。;公司基金在入伙公司条例下运作。

与普通股份公司特色,,公司基金付托基金明智地使用公司作为专业入伙者。

5.  开路式基金与封闭式基金的对比地探测:

进行控告

开路式基金

封闭式基金

存续最后期限

半信半疑

决定

买卖方式

普通不上市,经过基金明智地使用公司和附设机构购买行为和赎金阿让

上市货币

买卖价格

资产净值日

由于在市场上出售某物保持健康使多样化

通信宣布

每日资产净值宣布,资产结成一节公报,每6个月关照征聘度量衡标准的使多样化。

基金单位每周净资产有重要性,资产结成一节公报

入伙谋略

下划线流动

懂得资产可以长期入伙。

攀登

不集中:显著地注意

集中:显著地注意

6.  第独身认可的保证入伙基金:英国 海内及群体内阁信赖

         首家开路式公司基金: 美国 马萨诸塞入伙信赖基金

7.  柴纳保证入伙基金业的开展过程

         起源和最初成熟(1985—1997年)

                   柴纳设想基金/天骥基金

                   最好者入伙基金: 淄博乡镇企业入伙基金

         保证入伙基金开展阶段(1998—2002年):

                   前两个封闭式基金: 开远基金/金泰基金

                   最好者只开路式基金 华安引入

                   率先,把它不通气的起来。: 兴业银行基金

         勤劳感光快的开展阶段(2003—2008):

                   《保证入伙基金法》于2004年6月1日完成。

         职业沉着的开展及引入探究阶段(2008-):

                   编辑后的《保证入伙基金法》于六月正式完成。

8.  保证入伙基金业在财政体系做成某事功能:

         拓宽中小入伙者的入伙抛弃;

         最佳化财政组织、助长经济的增长

         赞成保证在市场上出售某物不乱健康开展

         至上的财政体系和社会保证体系

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